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二现代民族和民族国家（第1页）

二、现代民族和民族国家

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民族国家是以民族为族群基础发展起来的政治共同体，它将民族认同感作为凝聚这个共同体的力量。

民族和国家本是两个不同的概念，国家是由国土、人民（民族）、文化、政府诸要素构成的政治实体，而民族是指生活在同一地域、有着相同习俗的人们所组成的人类群体。

从词源上考察，英文语汇中的“民族”

（nation），由拉丁文名词natio派生而来，既可指民族，也可指国家，还可指部落或祖先，甚至也能指种类（breed）或种族（race）[14]；在拉丁文中，natio源于其动词nasci（出生）的过去分词，最初含有血统的意义，指共同的“血缘纽带”

。

这样来看，“民族”

一词偏于生物学和人类学的含义，泛指人类社会处于不同阶段的族群共同体。

人们由于彼此间联系的日益加强，并因语言文化、生活方式和心理素质方面的互相渗透、互相影响，便逐步形成稳定的族群共同体，这就是民族。

民族在指向上，与国家间有较大的重叠性，是指居于拥有明确边界的领土上的集体（国家），并隶属于统一管理的行政机构，其成员间具有区别于他民族的身份认同感和文化归属感。

斯大林认为，民族最初指社区，指人们确定的和稳固的社区。

这种社区既不是种族的，也不是部落的，而是现代意义的聚落。

当谈及民族的构成要素时，斯大林在《民族问题和列宁主义》（1929）一文中给出了自己的看法。

他指出：“民族是人们在历史上形成的有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同的民族文化特点上的共同心理素质这四个基本特征的稳定的共同体。”

[15]英国著名社会学家吉登斯教授则指出：“只有当国家对其主权范围内的领土实施统一的行政控制时，民族才得以存在。”

[16]如此一来，人类学含义上的民族，就同政治学意义上的国家，密不可分地联系了起来，而这两者的融合构建了现代国际关系中的基本政治文化单元，即民族国家。

关于国家的涵义，有几个常用英文词汇之间的差别非常细微：try强调国家的空间性或地域属性，nation偏向于国家的文化或民族的含义，state突出国家的政治特征，故而nation-state这个集合词就较为准确地指向了民族国家本身所具有的现代性。

以此来理解，现代民族国家具有两个特点：一是以身份认同、文化归属、自我排他为主要内容的族群文化，二是以主权独立、地位平等、博弈竞争为主要内容的政治文化。

这样，现代民族国家既不同于一般意义上的古代地域国家，如城邦、王国或帝国，也区别于基督教世界体系下的中世纪王朝国家，而是中世纪末期近代早期基督教世界普世主义瓦解和各地民族意识发展的派生物。

在“大一统”

的基督教世界体系下，欧洲尚未形成现代的民族或国家，处于各社会等级的人们，对至尊上帝的认同掩盖了他们的族群共同体意识[17]，其民族性消解于封建主义的契约关系和基督教的普世主义观念中，所以现代主权国家无由生根。

由于教俗两界无不受罗马教皇的掣肘，人们的观念中只有上帝的信条和教会权威的意识，而没有民族或国家的思想，他们对自己所属的政治共同体不仅缺少理性认同，甚至也不存在起码的情感认同，更谈不上民族主义和爱国主义的政治认同。

在教权主义和封建主义的主导下，大大小小的基督教王国各自为政，西欧没有形成独立而强大的政治实体，处于各自为政的封建割据状态，经常发生背叛国家和民族利益、反对中央权威的地方分离倾向。

吉登斯教授明确指出：“传统国家有边陲而无国界”

[18]，其政治中心的行政控制能力如此有限，以至于政治机构中的成员并不进行现代意义上的“统治”

。

现代“国家作为一种有组织的势力，在自己的领土内享有至高无上的权力，并在同别国的关系中推行一项有意识的扩张政策。

国家不仅成为典型的近代政治组织，而且日益成为近代社会最强有力的组织”

[19]。