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第41章 合规部全程盯梢（第1页）

在合规部那间布满监控屏幕、气氛肃静的办公室里，调查专员张猛正全神贯注地盯着眼前的系统界面。

作为上次陪同总监李明哲约谈唐浩的调查员，他深知总监对这名新晋实习助理的特别关注。

按照李明哲的指示，他对唐浩名下所有关联证券账户的资金和交易动向，实行了最高级别的实时监控。

今天一早，监控软件就发出了刺耳的警报声。

张猛立即点开详情：唐浩的个人证券账户在清晨有一笔高达600万元的巨额资金转入。

这笔来自其母账户的入金，本身就值得关注。

紧接着，系统记录显示，该账户在上午成功开通了融资融券信用交易权限。

“动作很快啊。”

张猛喃喃自语，手指飞快地记录着时间点。

随后，他看到了唐浩在集合竞价阶段，以跌停价挂单，清仓了其持有的全部“业兴银锡”

。

张猛调出公司内部规定和基金持仓标的清单，仔细比对。

结论是：唐浩的这一步操作，在程序上完全合规，甚至可以说是“干净”

得过分。

因为他买入业兴银锡的时间点，早于公司基金将该股纳入重要标的池的决策时间，不存在利用公司信息抢先交易（frontrunng）的嫌疑。

卖出个人持仓，更是投资者的自由。

他将监控记录整理成简要报告，起身走向总监办公室。

“李总，唐浩那边有动作了。”

张猛将平板电脑递给李明哲，上面清晰地列着时间线和操作记录，“早上入金600万，开通了两融权限，然后清仓了业兴银锡。”

李明哲接过平板，目光锐利地扫过每一条信息，特别是那个精确到秒的时间戳对比。

他靠在椅背上，手指轻轻敲着桌面：“清仓业兴银锡……回笼了资金，又开通了杠杆权限。

看来这小子要有大动作。

他卖出之后，资金流向哪里？买了什么？”

张猛脸上露出一丝无奈：“总监，查询不到。

他买入的股票，不在我们监控软件预设的‘公司关联标的股’名单里。

根据规定，我们无权实时监控员工交易与公司业务完全无关的个股。”

“不在标的名单里？”

李明哲的眉头挑了起来，露出一丝感兴趣的神色，“在这个市场里，还能有被我们所有基金经理都忽略、同时又能吸引这小子动用杠杆去追涨的股票？这倒稀奇了。”

“会不会……是他瞎买？”

张猛推测道，“年轻人，突然有了大笔资金，可能得意忘形，丢了西瓜捡芝麻，去碰了一些垃圾股？”

“不可能。”

李明哲果断摇头，“你别忘了他的模拟盘记录。

那可不是靠运气能解释的，精准得可怕。

n盟古力那种赌博也就算了，业兴银锡的节奏他抓得太准了……”

突然，他眼睛一亮，似乎想到了什么，立刻对张猛下达指令：“对了，模拟盘。

我们有权查看员工的模拟交易记录。